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【新闻】平安证券连续多个季度投诉量位居前列遭深圳证监局警示

发布时间:2020-10-15 01:24:48 阅读: 来源:气瓶厂家

千龙网北京4月28日讯 据深圳证监局日前公布,一季度投资者对其管辖的证券基金期货经营机构的投诉量出现了上涨态势,其中大部分经营机构在接到深圳证监局转办的投资者诉求事项后,能及时、妥善地处理纠纷,但平安证券不仅连续数季度投诉量位居前列,而且在向深圳证监局反馈投诉事项办理情况时,存在情况说明表述不清,以及处理结果表述模糊等问题,深圳证监局对其予以警示。

据深圳证监局公布,2017年第一季度,共接收各类咨询、投诉、举报1127件,比2016年第四季度增加180件。其中,针对辖区证券基金期货经营机构的有效投诉件共191件,比上季度增加78件。从投诉对象看,证券经营机构127件,占比66.5%;基金公司40件,占比21%;期货经营机构8件,占比4.2%;证券投资咨询机构16件,占比8.3%。

据介绍,针对证券经营机构的投诉件共127件,涉及25家证券公司或证券营业部,其中平安证券的投诉件最多,为36件。具体而言,投诉量居前的公司为:平安证券有限责任公司总部及其在深营业部(36件)、国信证券股份有限公司总部及其在深营业部(23件)、招商证券股份有限公司总部及其在深营业部(15件)。反映的问题主要包括:信息系统故障问题23件、开销户问题19件、逾期兑付问题10件、规范性经营问题63件、从业人员5件、其他7件。

深圳证监局表示,大部分经营机构在接到转办的投资者诉求事项后,能及时、妥善地处理与投资者之间的纠纷,向深圳证监局提交详细的办理情况说明。但平安证券连续数季度投诉量位居前列,在向深圳证监局反馈投诉事项办理情况时,存在情况说明表述不清,缺少投诉事项产生的原因、处理方式,以及处理结果表述模糊等问题,在此予以警示。

此外,深圳证监局还公布,针对基金公司的投诉件共40件,涉及15家基金公司,投诉量居前的公司为:融通基金管理有限公司(6件)、招商基金管理有限公司(6件)、博时基金管理有限公司(5件)。针对期货经营机构的投诉共8件,涉及7家期货公司或期货营业部,投诉量居前的公司为:中信期货有限公司2件、金瑞期货有限公司等其他期货公司各1件。针对证券投资咨询机构的投诉件共16件,涉及4家证券投资咨询公司,投诉量居前的公司为:深圳市国诚投资咨询有限公司(9件)、深圳市启富证券投资顾问有限公司(4件)。

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